外商投资入境前国民待遇与否定表的法律研究

更新时间:2019-01-08 14:52 | 来源:新闻中心 | 作者: | 点击数:

国民待遇是指在一个国家或地区平等对待外国(地区)自然人作为土着(地区)自然人,民事和经济方面的法人。 12世纪,在欧洲 - 地中海地区的封建领主,人们接受了“汉萨同盟条约”的早期治疗。 [2]丹麦与荷兰于1688年达成的初步协议是第一个关于国民待遇的双边协议。 1804年“法国民法典”第11条规定,如果法国和法国之间的条约允许法国在该国享有某些公民权利,法国也享有同样的公民权利。随后,意大利、葡萄牙、西班牙、荷兰、奥地利、挪威、瑞典民法已经规定了国民待遇原则,国民待遇已逐渐成为公认的常态。

国民待遇原则从民事到经济,是关贸总协定第2章第3条的国民待遇,将双边条约的国民待遇扩大到多边贸易关系。在乌拉圭回合之后建立了国民对服务贸易的待遇。 “服务贸易总协定”将服务贸易分为四种形式:跨境供应、外国消费、商业存在和自然人流动。商业存在是指在服务贸易领域的外国直接投资,如外国服务提供商在东道国设立银行、电信公司、会计师事务所。该定义使“服务贸易总协定”包含国际投资法的要素,通过商业存在条款将市场准入与投资待遇联系起来。 GATS要求成员国取消对市场准入的六项限制。其他会员国对服务和服务提供者的国民待遇。六个禁止的市场准入限制是:(1)按配额、等限制服务提供商的数量; (2)按数量或限额限制服务或资产交易的总价值; (3)从数量或配额角度限制服务的总数或总数; (4)以数量或配额限制就业人数; (5)限制服务提供者通过特定实体提供服务; (6)限制外国股权或总投资的百分比。 “与贸易有关的知识产权协定”规定了保护知识产权的国民待遇原则。 “与贸易有关的知识产权协定”第3条规定,每个成员应提及另一成员的国民?财产权的保护不应低于给予国民的待遇。该规定将关税和贸易总协定(GATT)扩展到包括商标权在内的产品的国民待遇,“贸易相关投资措施协定”(TRIPS)率先将国民待遇纳入(TRIMs)国际多边条约投资。缔约方必须取消与外国投资法规定的过渡期国民待遇不一致的与贸易有关的投资措施,并列出附件中应取消的五项投资措施,即当地组成要求、贸易平衡要求、东道国产品要求、外汇管制要求和当地销售要求。如上所述,国民待遇已从民间领域演变为经济领域;在经济领域,国民待遇也经历了从产品贸易到技术贸易、服务贸易到投资的过程。联合国贸易发展委员会在进入之前和之后将外国国民待遇分为国民待遇[1]。外国投资入境前的国民待遇(入境阶段的国民待遇)意味着缔约国投资者在进入东道国时建立、收购、扩张和其他投资活动的法律地位不应低于国内投资者的法律地位。权利和义务应与国内投资者完全一致。进入市场后,国民待遇(运营阶段的国民待遇)不低于国内投资者和外商投资企业的经营。、管理、维护、使用、享受、销售或处置处理。

外商投资入境前国民待遇与否定表的法律研究

为了追求自身的战略利益,发达国家在外国投资进入之前积极推动国民待遇。世界银行《外国直接投资待遇准则》规定外国直接投资是其立法目标。《能源宪章》还规定会员应免费获得外国投资。经济合作与发展组织的多边投资协定也具有投资准入自由化的内容。《美国双边投资条约》1994《示范法》第2条规定,各方应尽一切努力为其境内另一缔约方的国民或公司提供更有利的投资环境,以及建立和运营此类投资的条件。它不得低于在相同情况下给予其国民和公司的待遇,或低于任何第三国的国民和公司,以较为有利的为准。 2004《美国双边投资条约》第3条规定,另一缔约国应投资处置其国民在缔约国的国民,例如建立、合并和收购、转移。这种待遇不仅包括国家对其国民的待遇,还包括国家政府在相同条件下对其居民和企业进行投资的权利。在2012年双边投资协议模型中,入院前的国民待遇仍然是核心条款。美国着名的国际投资法学者范德菲尔德教授指出,美国式双边投资协议的目的不仅是为美国投资者提供更有力的保护。它还希望通过美国比特的广泛实践,支持和巩固美国倡导的国际投资保护的国际标准。但是,在双边投资协定中纳入入境前国民待遇条款的情况很少见;相对而言,区域经济协议中的投资自由化程度更高。例如,到2010年,韩国签署了93份双边投资协议,其中只有2002年与日本签订的双边投资协议包含了入境前的国民待遇条款。在韩国签署的八项自由贸易协定中,除了那些不涉及对欧盟投资的协议外,其余国家都有入境前的国民待遇条款。然而,所谓的入境前国民待遇伴随着负面清单。否定列表与肯定列表不同。首先,负面清单高于各方承担的有效义务清单。除缔约国提供的例外情况《条约》外,国家的处理义务将无条件适用于所有部门;在名单中承认国民待遇不是普遍适用的义务,当事方只允许外国国民在条约规定的事项上接受治疗。债务的选择将使各方有更多的时间和空间来应对投资自由化带来的风险。其次,在简易设置的情况下,否定列表大于肯定列表。在肯定列表模型中,缔约国只需审查其主要部门并将其列入清单;在负面清单模式下,缔约国不仅需要审查其国家现有的不一致之处,还需要从前瞻性的角度保留未来的管理。必要而合理的空间。最后,就透明度而言,否定列表高于肯定列表。 (b)否定清单模式,允许缔约国仅采用或实施清单中列出的不符合项措施,为投资者提供稳定和可预测的法律环境;积极的库存模型保留了一系列不一致的措施,投资者很难获得准确的信息,缺乏投资者必要的透明度。《北美自由贸易协定》(北美自由贸易协定)是世界上第一种将国民待遇与否定名单相结合的方法。这些否定清单的不符合项措施列于两个附件中:一个是现有不符合项措施的保留清单。附件包括东道国在《协定》生效后希望保留的所有现有不遵守措施;《北美自由贸易协定》第11章规定,国民待遇适用于投资准入阶段,并禁止成员国在投资建立阶段建立和满足要求。第301条的附件是一份负面清单,涵盖加拿大的五个段落,包括加拿大的木材出口管制措施和《活鱼出口管制措施》、1985《海关法》第七部分所列产品的进口管制措施和一些精神出口控制;涉及墨西哥的四个部分,包括通信和运输服务、控制进口货物(生效后10年内《协定》);与美国有关的三个部分,包括含有蒸馏酒的进口香水的关税。在“北美自由贸易协定”生效之前增加负面国家加工清单的模式已经被许多国家所遵循,特别是在南美洲和东南亚。截至2009年,亚太地区的26个自由贸易区协议已采用预先入场国民待遇加负面清单模式,涉及美国、加拿大、澳大利亚、新西兰、日本等发达国家以及南方韩国和新加坡。泰国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾、文莱、越南、墨西哥、智利、秘鲁和其他发展中国家。截至2011年2月,日本签署了12项经济合作协议,其中10项包含投资规则,所有这些协议均承诺进行国民待遇。日本与投资条款签署的10项协议中有9项使用了负面清单,唯一的例外是它与泰国的协议。日本的负面清单具有以下特点:(1)不一致的措施集中在服务部门。在22项措施中,16项为服务业,722项为制造业,14项为制造业,9项为农业,1,01776项为林业和渔业,1项为采矿业,另外1项为所有部门。 (2)违规措施主要是遵守行政程序。 13个行政程序请求包括52项、禁止条目9项36项、权益限制1项、条件允许2项和1项。 (3)未来不一致的简明措施、很简单。日本未来的违规措施包括涉及航空航天业的10个项目、武器和爆炸物制造业、渔业、能源产业、广播业、公共执法和其他工业项目。日本保留对这六个行业采取相关措施的权利。这包括禁止外国人参与处置国有资产的权力和与补贴有关的措施。因此,发达国家在多边条约和双边条约中提供的入院前国民待遇和负面清单模式不是入院前的国民待遇。否定清单不是对入境前国民待遇的肯定,而是在入境前拒绝国民待遇,或者是对原则和具体否定的肯定。在国际投资法领域,国民待遇通常是指加入会议后的国民待遇。入境前的国民待遇要求外国资本在建立权方面与东道国完全一致,而这种国民待遇实际上并不存在。首先,外国国籍有非法原因进入前国民待遇。从法律上讲,一个主权国家应该给予其公民最高的待遇,而国家只有在对其国民负责时才对外国人负责[2]。外资入境前的国民待遇,实质上违反了国家经济主权的内涵。






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